国电南瑞科技股份有限公司

  1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司合并会计报表未分配利润为18,480,315,274.06元、资本公积金10,062,721,719.37元，母公司累计可供分配利润为3,051,208,246.64元、资本公积金16,724,722,868.98元。综合考虑公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利4.2元（含税）并以资本公积金转增2股，截至2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，以此计算合计拟派发现金红利1,941,027,390.54元（现金分红比例为40.01%）。本次转股后，公司的总股本5,545,792,545股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准）。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例及每股转增比例不变，相应调整分配总额及转增股本总数。

  国电南瑞是以能源电力智能化为核心的能源互联网整体解决方案提供商，是我国能源电力及工业控制领域卓越的IT企业和电力智能化领军企业。

  公司以先进的控制技术和信息技术为基础，以“大数据、云计算、物联网、移动互联、人工智能、区块链”等技术为核心，为电网、发电、轨道交通、水利水务、市政公用、工矿等行业和客户提供软硬件产品、整体解决方案及应用服务，公司的业务发展与相关行业的发展趋势、投资规模、投资结构和技术升级等密切相关。

  历经数十年自主创新和产业高质量发展，国电南瑞已形成电网自动化及工业控制、继电保护及柔性输电、电力自动化信息通信、发电及水利环保四大业务板块。

  面向电网及能源行业，深化电力自动化、信息化和物联网技术的融合，经营事物的规模覆盖电力系统输电、调度、变电、配电、用电及综合能源等领域，实现对电能生产、传输和管理的自动控制、自动调度和自动化管理，保证电力系统运行安全可靠及提高经济效益与管理效能。公司是国内电网安全稳定控制和调度领域唯一可提供一体化整体解决方案的供应商。基本的产品包括电网安全稳定分析与控制、电网调度自动化、电力市场、源网荷储协同控制、智能变电站、配电自动化、用电自动化及需求侧管理、电动汽车充换电设施及充换电站运营管理等产品及服务，形成多项具有核心技术和自主知识产权、富有竞争力的产品，取得了诸多开创性科研成果。

  当前，大规模“双高”电力系统逐步形成，电力市场化改革深入推进，国网公司能源互联网战略和“碳达峰、碳中和”行动方案正在落地实施，电网调控运行担负着保障大电网安全、新能源充分消纳、现货市场运行和源网荷储协同控制的重要任务，亟待研发建设具有“智能、安全、开放、共享”特征的新一代调度技术支持系统，全面服务于“双高”电网一体化运行控制目标，有效支撑“绿色低碳、安全高效”能源体系运转。

  同时，公司将电网自动化同源技术拓展应用至轨道交通、工业控制、智能制造等领域，提供轨道交通自动化、轨道交通信息化、电气化铁路自动化、工矿企业电力自动化等产品研发、设备制造、系统集成、工程安装和服务咨询等。主要产品有轨道交通综合监控系统【注】、电气化铁路供电调度自动化系统及牵引变电站综合自动化系统、全厂电气智能调控系统、全厂变电站综合自动化系统等。公司主编参编多项轨道交通技术规范，产品广泛应用北京、上海、深圳、广州、南京、常州、厦门、徐州等城市地铁项目。

  注：轨道交通综合监控系统采用“平台+应用”的设计模式，深度集成供电、机电、通信、信号等关键设备与系统，实现轨道交通各专业系统之间的信息互通与联动。

  面向电厂、电网和工商业电力用户，采用最新的数字、信息、通信技术和电力电子技术，提供电力控制保护、直流输电、柔流输电核心技术、产品、系统集成和专业服务，实现电力系统故障快速隔离和恢复供电、高效率大容量远距离灵活输电。

  主要产品包括控制保护、换流阀、串补、统一和分布式潮流控制器、直流断路器、可控高压电抗器、调相机二次成套系统、无功补偿装置（SVC）、静止同步补偿器（STATCOM）等。在柔性输电领域，公司的高压大容量柔性直流换流阀、直流断路器、柔直控制保护和电流电压高速测量装置等关键设备整体达到国际领先水平。在继电保护领域，形成从线路保护到主设备保护，从中低压到特高压的全系列继电保护产品，是国内高压电网继电保护技术的开拓者和行业排头兵。

  立足电网，面向发电、水利、通信、石油、化工、新能源等领域，聚焦5G、企业级数据平台及业务平台、综合能源服务、人工智能、数据库、区块链等重大新兴产业领域，围绕企业IT基础设施、生产管理信息化、网络安全、智慧物联及通信、数据管理及运营、信息通信运营及咨询服务，开展整体解决方案设计。主要从事电力系统信息通信与安全的产品研制、设备制造、系统集成、工程安装和服务咨询等，业务涵盖电网生产管理、调度管理、电力营销、安监基建、网络与信息安全、信息通信综合监管、通信设备及系统、信息通信系统集成及运维、实时数据库、大数据及云服务、量子保密通信、能源工业云网等，在电网运检、调度、安监、营销等业务环节提供运行管理、状态监测、辅助决策等系统支撑及相关信息安全防护技术产品。拥有信息安全、基础架构、无线通信研究与应用、量子通信研究与应用、5G融合创新、电力物联网平台技术等实验室。是支撑能源互联网转型及电网企业数字化转型的重要力量。

  面向能源、发电、节能环保、水利水务、市政交通等行业，专业从事上述行业相关领域的自动化和信息化产品制造、工程服务与设计咨询、系统集成及工程管理。拥有火电、水电、核电、风电、光伏、抽水蓄能、分布式能源等各种发电类型的机组控制保护及并网解决方案。成功研制国际领先的百万千瓦机组励磁系统和继电保护产品，拥有完善的抽水蓄能机组的成套设备、智能化的新能源发电场群集中控制系统等新技术新产品。承担了多个智能化水电厂改造、核电机组励磁国产化改造及多能互补示范工程。基本的产品包括水电厂控制及自动化、发电厂/燃机电厂电气二次系统、流域水电调度一体化、抽水蓄能电站控制及自动化、水利水电工程安全监测、水利水电鱼道生态工程综合管控、清洁能源功率预测与调度管理系统、新能源及储能并网控制和保护、新能源电站综合监控及远程集中监控。同时，公司加大海上风电相关产品研发，海上风电场一体化监控、海上智能升压站等产品处于国内领先国际先进水平。

  公司实行订单式生产。主要通过市场招投标方式获取订单，接单后根据客户不同需求先进行工程设计，再采购电子电气设备、电子元器件等配套材料设备，与公司具有自主知识产权的核心技术、软硬件产品配置或开发，再进行系统集成后销售给客户实现利润。同时，公司积极转变发展方式，大力拓展工程总包、运维服务、设备租赁服务和新兴起的产业，培育新的利润增长点，充实、丰富适合企业自身特点的经营模式。

  2020年面对多种冲击，我国在全球主要经济体中唯一实现经济正增长，全年国内生产总值增长2.3%，经济结构持续优化。经济运行稳步复苏带动用电量增速快速回升，2020年全国全社会用电量同比增长3.1%，其中高新技术及装备制造业、信息传输、软件和信息技术服务业用电量快速增长。电力供需总体平衡，但区域不平衡仍然存在，部分区域用电高峰期电力偏紧。能源转型持续深化，新能源及可再生能源等非化石能源快速发展，截止2020年底，非化石能源装机占总装机容量已达44.8%。

  我国95%左右的非化石能源主要通过转化为电能加以利用，电网是连接电力生产和消费重要的网络平台和输送通道。2020年我国电网工程建设投资稳步推进，全年完成投资4699亿元，网架建设有序开展，南昌-长沙、荆门-武汉特高压交流、闽粤联网等重点工程获得核准；白鹤滩-江苏特高压直流、福建与金门联网大陆侧配套等工程开工建设，世界首个以输送清洁能源为主的特高压输电项目青海-河南直流工程建成投运。

  随着电网新能源消纳比例持续提高，相关新型设备不断接入电网，国网公司重视大电网安全稳定运行，动态优化运行方式，截止2020年底，国网公司保持了特大型电网安全稳定运行的最长记录。同时以5G、人工智能、区块链等为代表的信息通信技术、互联网技术快速发展，加快与能源技术深度融合，电力行业进入数字化转型快车道，国网公司提出应用“大云物移智链”等数字技术，推动全业务、全环节数字化转型。南方电网、发电集团及其他大型企业持续加大信息化投入，加快数字化转型，推动产业数字化、数字产业化升级，电力核心业务信息化及运营服务云化、网络安全方面的投资持续快速增长。

  轨道交通行业投资景气度进一步提高，在珠三角、长三角、京津冀经济区等发达地区，城际轨道交通领域快速增长，根据中国轨道交通协会的数据，截至2020年12月31日，我国内地累计45个城市开通城轨交通运营路线年新增运营线公里，全国铁路营业里程突破14.63万公里，其中高速铁路达到3.8万公里。

  发电投资快速增长，但结构性调整明显，火电投资持续下降，风电、太阳能、水电大幅增长，根据中国电力企业联合会报告，2020年电源工程建设完成投资5244亿元，同比增长29.2%，其中风电、太阳能发电、水电投资分别增长70.6%、66.4%、19.0%，火电投资同比下滑27.3%。水利行业投资稳定增长，2020年落实水利建设投资7695亿元，同比增长6%，聚焦水利工程安全运行、农村饮水安全、保春灌保供水、水利工程复工达产等重点工作。水利网络安全与信息化水平持续提升，创造性提出水土保持率概念，首次实现人为水土流失遥感监管全覆盖，三峡工程完成整体竣工验收，南水北调中线年度供水首次超过规划多年平均供水量，行业发展能力稳步提升。

  注：公司根据企业会计准则解释第 7 号，计算2020年基本每股收益的加权平均股数为 4,583,664,125 股，本期限制性股票激励事项对每股收益具有稀释性。

  4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

  评级标识所代表的含义：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低

  2020年是艰巨挑战的一年，面对突如其来的新冠肺炎疫情冲击、外部环境变化带来的严峻挑战，国电南瑞上下戮力同心、攻坚克难，积极寻求企业发展机会，在企业复工复产、能源互联网、数字电网中发挥龙头引领作用，公司保持稳健快速发展的良好势头，全年实现营业收入385.02亿元，同比增长18.75%，归属于上市公司股东净利润48.52亿元，同比增长11.71%。

  打造大电网安全稳定技术新高峰，发挥电网安全性和可靠性保障技术优势，以CPSSE（cyber-physical-social system）理论框架为指导，编制能源互联网南瑞技术方案，全力支撑浙江高弹性电网、华中高可靠性电网、雄安能源互联网创新示范区等重点项目建设，为企业未来发展注入强大动力。推动数字化融合新高台，瞄准“大云物移智链”等技术在能源电力领域的融合创新和应用，积极布局调度、配电、用电、电力交易等云化技术，支撑电网搭建国网云、调控云、数据中台、业务中台、智慧物联平台，加快各级大数据中心、多站融合建设，开发5G适用性产品。抢抓能源转型新机遇，推进中长期电力交易系统、现货电力交易系统在电网应用，拓展综合能源服务平台、源网荷储协调控制系统、楼宇用能优化、有序充电及虚拟电厂等；积极布局海上风电、水利水电等市场前景较好的行业，加快水利工程智慧运管平台、水利调度系统在重大项目的应用，实现电网优势技术的成功转换。

  凭借多年技术底蕴和产品品牌，发挥企业规模化优势，国网批次集招份额持续提升，深耕国网网省公司改造及运维市场，建成调度自动化产品在线小时技术保障服务】，市场份额和优势地位进一步巩固；深入拓展南网市场，成功落地广东直流背靠背、南网主网高压保护框架、贵州省调一体化智能系统、南网网级计量生产调度平台、深圳精准切负荷等重大项目，变电站自动化及安防设备中标份额突破40%；发电、市政、交通等行业拓展取得突破，中标国电投如东、华能启东、国能大丰等一大批海上风电二次集成，南宁、广州、南通等7条轨道交通，嘉兴市域外配水工程、南水北调东线调度系统、小浪底闸门监控系统等水利信息化，国能生产运营协同调度系统信息化等重大项目。国际业务迎难而进，签约巴西变电站、智利光伏电站等总包项目，轨道交通综合监控系统、STATCOM突破埃及、沙特市场。通过38项产品国际认证测试。

  公司深化科研改革创新举措，在技术攻关、产品应用、成果培育等方面持续发力，进一步激发创新活力。核心技术攻关成效明显，创新研制新一代调度自动化系统，完成应用场景和核心功能集中测试，3300V IGBT/FRD芯片完成流片，国内首全自主可控的火电DCS及9F重型燃机（400MW）SFC系统研制，自主研制的690V/6MW风电变流器批量投运并成功并网。重大科技工程支撑有力，以世界领先的换流阀、控制保护等技术和装备支撑张北柔直、昆柳龙特高压、青豫特高压等重大工程投运【注：上述工程投运实现了超高比例新能源大规模送出、新能源与特高压直流交互特性、高海拔地区特高压直流输电关键技术、特高压直流核心设备国产化等难题】。全国产化巨型水电站监控系统支撑乌东德水电站首批机组投产。报告期内，公司研发投入25.23亿元，占年度营业收入的6.55%。全年获专利授权357项，其中发明专利284项，登记软件著作权284项，发表核心期刊论文233篇，获各级各类科技奖励119项，其中省部级以上奖励77项。连续六年开展科技成果集中鉴定，2020年有28项科技成果通过中国电机工程学会组织的权威鉴定，达国际领先水平。牵头制修订国家、行业等标准10项。

  开展提质增效专项行动，紧抓应收账款回收管理，应收账款周转率有所提升。加强内部资金运作，发行低利率超短融和公司债，降低公司利息费用。深化研产销协同，缩短项目交付时间，建立新产品专属试制产线和紧急加工机制，新产品转产周期缩短10%。推动重大项目监督、法律监督、审计监督、安全质量监察等各类监督的有机贯通、相互协调，企业经营风险防控切实增强。

  发挥党建引领先锋模范作用，传承弘扬“团结拼搏、求实创新”的优良传统，提升广大干部员工政治站位、大局观念、执行能力。扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，强化监督常态化具体化，持续巩固风清气正的良好氛围。深化企业文化建设和人才队伍建设，加大全员培训力度，健全员工发展通道，关心关爱职工，构建多层次保障体系，不断提高员工的归属感、幸福感、获得感。

  经过数十年的发展，我国电工装备制造业从产品产量、性能、技术水平方面都有很大的提升，市场竞争趋于激烈，市场集中度持续提升。市场竞争格局呈现多元化态势，高端市场竞争总体稳定，低端市场产能过剩凸现，同质化竞争加剧。技术、人才、成本、品牌、信誉、业绩等因素已成为客户选择的重要参考，客户更加注重技术创新、节能环保、安全稳定性，注重供应商的设备集成及标准化设计、系统整合及信息综合应用、整体解决方案和长期服务的能力。

  2020年下半年，习在联合国大会上提出“碳达峰、碳中和”目标，我国力争在2030年前碳达峰、2060年前实现碳中和的目标，明确2030年风电、太阳能发电总装机容量达到12亿千瓦以上、非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右。能源活动是当前碳排放的最主要来源，2020年我国能源消费产生的二氧化碳排放占总排放量的88%左右，而电力行业的二氧化碳排放量占了能源行业排放总量的近一半，电力行业减排进程直接影响碳达峰、碳中和整体进程。

  聚焦碳达峰、碳中和目标，国家能源局将在“十四五”时期推进能源生产和消费革命，积极壮大清洁能源产业，推进化石能源清洁高效利用，构建节约高效的社会用能模式，加快能源绿色低碳发展。同时加快信息技术和能源技术融合发展，提升能源全产业链数字化智能化水平，推动构建多能协同、供需协调、智慧高效的能源系统。

  国家电网、南方电网2021年发布双碳目标行动方案。国家电网提出充分发挥电网“桥梁”和“纽带”作用，带动产业链、供应链上下游，加快能源生产清洁化、能源消费电气化、能源利用高效化。推动电网向能源互联网升级，着力打造清洁能源优化配置平台，推动网源协同发展和调度交易机制优化，着力做好清洁能源并网消纳，推动全社会节能提效，着力提高终端消费电气化水平。推动能源电力技术创新，着力提升运行安全和效率水平。南方电网提出，必须加快构建以新能源为主体的新型电力系统，构建清洁低碳安全高效的能源体系，通过能源电力绿色低碳发展引领经济社会系统性变革。电网自动化、电力信息通信、新能源行业面临新的发展机遇。

  在轨道交通方面，我国十四五规划纲要提出统筹推进基础设施建设，加快城市群和都市圈轨道交通网络化。多个省市将京津冀、长三角、粤港澳大湾区三大区域的城际和市域（郊）铁路作为各省市重大工程，打造轨道上的都市圈和经济圈。深圳、重庆、浙江、福建等城市通过城市轨道交通等公共交通方式，实现1小时都市通勤圈。轨道交通行业依然保持着较高的景气度。

  在新能源汽车充电桩方面，根据《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》规划，到2025年新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右，保守预计新能源汽车销量700万辆左右，充电桩领域市场前景广阔。但从事充电桩领域的厂商较多，市场竞争较为激烈。

  在水利水务方面，2021年持续推进150项重大水利工程建设，加快补齐水利工程短板；完善重大水利规划体系，加快推进重大水利工程建设和防洪薄弱环节建设，全面强化水生态治理修复，提升智慧水利建设水平。

  公司主动适应国家经济发展新常态，顺应能源革命和数字革命相融并进大趋势，以高质量发展为主题，以全方位支撑服务能源互联网发展和清洁低碳转型为使命，以聚力实施夯基工程等“五大工程”建设为抓手，以坚定国际领先目标追求，打造技术、产业、人才等“六个高地”为方向，全面深化改革、强化创新驱动、实施提质增效，进一步优化资源配置、调整产业结构、转变发展方式，做优做大“两大产业”，做强做深“三大市场”，建设国际领先的能源互联网产业集团。

  一是做优做大“两大产业”。构建核心产业和新兴产业“两翼齐飞”产业格局。持续提升核心产业，聚焦能源互联网建设，瞄准“前端、高端、顶端”，持续巩固发展电网自动化、电力信息通信等优势核心领域，加快向高端化、绿色化、智能化、融合化发展，打造引领能源互联网技术的核心产业。大力发展新兴产业，紧抓数字化转型，加强能源与信息融合技术创新，加快推进先进信息通信、功率半导体等新业务，打造公司新效益增长点和核心竞争新优势。

  二是做强做深“三大市场”。构建电网内、电网外和国际“协同并进”的市场格局。持续夯实电网内市场，发挥资源优势，创新市场运作模式，加强项目精细化管理，持续巩固强大优势。加快发展电网外市场，紧跟政策变化、技术革新等发展动向，明确业务重点方向，加大资源、资金及人员投入力度，加快实现更大突破。稳步拓展国际市场，动态调整海外营销服务网络布局，聚焦重点目标市场，筹划整体解决方案，加大市场化考核激励，加快提升国际业务竞争力。

  2021年，是我国开启“双碳”目标战略的开局之年，公司将锚定目标、持续奋斗，加快关键技术迭代升级和新技术智慧赋能，持续提升产业高质量发展，全面完成全年工作目标任务。经初步测算，公司计划实现营业收入425亿元，同比增长10%，发生营业成本310亿元，期间费用47亿元。

  一是加大电网基础前瞻性研究和核心技术攻关，推动产业升级提速。在电网技术优势领域，紧密围绕能源清洁低碳转型和智慧能源系统建设的要求，针对电力系统“双高”“双峰”特点，超前开展一批电力系统安全稳定、控制保护等基础前瞻技术研究，为企业可持续发展提供源动力。充分运用“大云物移智链”等新技术，推动电网、信通等领域核心技术产品“数字化、网络化、智能化、服务化”，大力拓展新一代调度系统、新一代集控中心、新一代智慧变电站、源网荷储、综合能源服务、新能源消纳等业务，推动核心产业再升级。

  二是集聚合力，推动新兴产业快速发展。从组织体系、研发投入、政策支持、机制保障等多维度发力，明确各新兴业务承担主体，实施“一业一策”，激发业务链活力，推动智慧水务、海上风电、智慧消防等新兴业务实现快速增长。

  三是持续改革攻坚，提升运营效率效益。深化管理数字化转型，以“数据价值”打通研发、生产、营销、工程服务等经营全环节，不断推动产业迈向价值链高端。持续完善任期制和契约化管理机制，试点推广职业经理人制度，加大人才引进、培育、激励力度，选拔培养顶层规划和整体布局领军人才，搭建人才精准评价激励、多元成长的发展体系，努力建设一支素质拔尖、结构合理、业绩突出、传承有序的人才队伍。

  四是强根铸魂，汇聚干事创业正能量。坚持旗帜领航，践行初心使命，以高质量党建引领高质量发展。深度挖掘南瑞文化积淀，努力传承特色基因，与企业价值发展理念一体传播、整体落地。全面加强党风廉政建设，发挥监督效能，以严密监督体系防范风险挑战，锤炼勇于担当奉献，狠抓执行落实的过硬作风。

  2021年度，根据公司业务发展计划，除募集资金投资项目及经营性租赁项目的资本性支出外，公司将自筹资金6.95亿元，用于公司项目投资、生产线技术改造、基础设施建设、办公设备购置以及相关股权投资等资本性支出项目。

  上述经营计划并不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺的差异。

  6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

  详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、其他主体中的权益”相关内容

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-012

  国电南瑞科技股份有限公司关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●每股分配比例，每股转增比例：每股派发现金红利0.42元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.2股。

  ●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

  ●如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例及每股转增比例不变，相应调整分配总额及转增股本总数，并将另行公告具体调整情况。

  经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）合并会计报表未分配利润为18,480,315,274.06元、资本公积金10,062,721,719.37元，母公司累计可供分配利润为3,051,208,246.64元、资本公积金16，724，722，868.98元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及资本公积金转增股本。本次利润分配及资本公积金转增股本方案如下：

  1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.2元（含税）。截至2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，以此计算合计拟派发现金红利1,941,027,390.54元（含税）。本年度公司现金分红比例为40.01%。

  2、公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增2股。截至2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，本次转股后，公司的总股本为5,545,792,545股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准）。

  如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例及每股转增比例不变，相应调整分配总额及转增股本总数，并将另行公告具体调整情况。

  公司于2021年4月21日召开第七届董事会第十七次会议审议通过《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该预案12票同意、0票弃权、0票反对。

  独立董事在第七届董事会第十七次会议上对该事项发表了独立意见，具体详见上海证券交易所网站（）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》。

  1、本次利润分配及资本公积金转增股本方案结合了公司业务发展规划、未来资金需求、投资者回报等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

  2、本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-014

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●本事项尚需提交国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）股东大会审议。

  ●公司所发生的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，符合公开、公正和公平的原则，不影响公司的独立性，符合公司及全体股东的利益。

  1、公司于2021年4月21日召开第七届董事会第十七次会议审议通过《关于2021年度日常关联交易的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，出席会议的7名关联董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避表决，该预案5票同意、0票反对、0票弃权。该预案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。

  2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见,公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。

  （1）南瑞集团有限公司（简称“南瑞集团”）为公司控股股东，持有公司51.78%股权；国网电力科学研究院有限公司（简称“国网电科院”）为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.45%股权；国家电网有限公司（简称“国网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国网公司的出资人代表。

  （2）国网公司及所属公司为中国电力财务有限公司（简称“中国电财”）控股股东，持有中国电财100%股权。

  （3）国网公司及所属公司为英大泰和财产保险股份有限公司（简称“英大财险”）控股股东，持有英大财险99.43%股权。

  主营业务：输电（有效期至2026年1月25日）；供电（经批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各类生产性企业。

  主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设施（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。

  主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。

  主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

  主营业务：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。

  （一）向国网公司及所属公司购销产品及服务，绝大多数合同通过公开招标或竞争性谈判等方式取得，招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定，其他合同由双方参照市场价协议确定。

  （二）向国网电科院及所属公司购销产品及服务，按照《关联交易框架协议》确定的原则，参照市场价确定。

  （三）中国电财为公司提供金融服务，按照《金融服务协议》确定的原则，双方协商确定。

  （四）英大财险为公司提供保险服务，通过竞争性谈判方式确定，定价政策和定价依据根据竞争性谈判结果确定。

  （一）鉴于公司原关联交易框架协议即将到期，为规范公司及公司子公司与国网电科院及所属公司之间的持续关联交易，公司拟与国网电科院签署《关联交易框架协议》，协议有效期自2020年度股东大会召开日起至2023年度股东大会召开日止。主要内容如下：

  （1）公司和国网电科院同意依据本协议条款及条件向对方或其子公司销售或采购产品及服务，并促使下属企业依据本协议条款及条件向对方或其控股子公司采购或销售产品及服务。

  （2）公司或国网电科院有权（但没有义务）依据本协议条款及条件要求对方及其控股子公司供应产品或服务，同样，产品或服务提供方也没有义务全部满足对方提出的要求。

  （3）在遵守本协议的条款及条件下，公司（或促使其下属企业）与国网电科院（或促使其下属企业）应分别就采购或销售产品或服务进一步签订具体合同以约定具体交易条款（包括但不限于订购及付款形式等）。

  （1）市场价（指(1)供应产品一方于日常业务过程中向独立第三方供应或提供相同或类似产品的价格；或(2)购买产品的一方以公开招标或议标的形式取得的价格，而该公开招标或议标的过程必须有独立第三方参与竞投和公开招标或议标的形式亦必须符合适用法律的要求）；或

  （2）如无市场惯例，则按照向独立第三方供应同类产品及提供同类生产服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

  自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经公司股东大会非关联股东批准后自2020年度股东大会召开日起有效至2023年年度股东大会召开日止。

  交易双方将严格按照订单要求履行相应的权利和义务，任何一方没有履行或没有完全履行合同，将由过错方承担相应的损失并负赔偿责任。

  （二）2021年，公司拟与中国电财续签《金融服务协议》，协议有效期至国电南瑞2021年度股东大会召开之日止。主要内容如下：

  中国电财为公司及附属子公司提供以下金融服务：（1）存款业务；（2）结算业务；（3）贷款业务；（4）承兑及贴现；（5）承销公司债券；（6）保函业务；（7）办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务。

  （1）中国电财给予公司的存款利率不低于同期主要商业银行为同类存款提供的利率，同时不低于中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的同期同类存款利率。

  （2）中国电财在不违反国家相关金融管理规定及国家电网有限公司融资管理政策的基础上，为公司提供不高于主要商业银行同期同档次贷款利率，同时不高于中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的贷款利率。

  （3）除由中国人民银行规定收取的结算手续费外，中国电财均免费为公司及其附属公司提供资金结算业务。

  （4）除贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于主要商业银行同等业务费用水平；同时不高于给予国家电网有限公司其他成员公司的收费标准。

  经双方签字加盖公章或合同专用章并经公司股东大会批准后生效，自公司股东大会批准之日起至公司2021年度股东大会召开日止。

  （1）中国电财确保资金管理信息系统的安全运行，中国电财资金管理信息系统全部通过与商业银行网上银行接口的安全测试，达到国内商业银行安全等级标准，并全部采用CA安全证书认证模式，以保障公司资金安全。

  （2）中国电财保证严格按照中国银保监会颁布的财务公司风险监控监测指标规范运作，资本充足率、同业拆入比例、流动性比例等主要的监管指标应符合中国银保监会要求。

  （3）当中国电财监管指标不符合中国银保监会要求时或者发生其他可能影响正常经营的重大事项时，中国电财应当及时通知国电南瑞，并采取有效措施保障国电南瑞利益不受损害。

  （4）中国电财将根据国电南瑞需要，联系合作金融机构，为国电南瑞配置网上银行服务系统，以实现安全、便捷的资金结算。

  （5）在国电南瑞将资金存放在中国电财前，中国电财应当向国电南瑞提供最近一个会计年度经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。

  （6）在国电南瑞发生存款业务期间，中国电财承诺定期向国电南瑞提供年度审计报告，并根据国电南瑞需要提供月度会计报表。

  （7）在执行国家金融法律法规及金融监管有关规定基础上，中国电财将按国电南瑞的意愿或授权，向公司提供本协议所述的各项金融服务。

  1、由于行业特点，我国电网企业主要有国网公司、中国南方电网有限责任公司两家。公司所从事的行业主要是为国网公司及所属公司提供产品和服务，在生产销售活动所发生的部分关联交易属于无法避免的正常经营活动，所发生的关联交易合同大多通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了公司主营业务的需要，满足国网公司及其所属公司对产品的需求，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。

  2、公司与国网电科院及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及所属企业正常生产经营需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形。

  3、中国电财为公司及所属企业提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。

  4、英大财险为公司及所属子公司提供保险服务属于企业正常生产经营需要，所发生的关联交易合同通过竞争性谈判等方式确定，交易条件与定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形。通过上述保险服务，有助于提高公司市场投标效率，降低资产损失风险，为公司健康发展提供保障。

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-017

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●交易内容：本公司及子公司拟向控股股东南瑞集团有限公司（以下简称“南瑞集团”）申请余额不超过人民币12亿元的委托贷款额度。

  ●历史关联交易：除已经公司股东大会批准的关联交易等外，公司本次交易披露前12个月内公司与同一关联人（国家电网有限公司及所属公司）发生关联交易的金额为8.25亿元，具体详见正文“六、需要特别说明的历史关联交易情况”。

  为满足公司日常运营流动资金需求，公司拟向控股股东南瑞集团申请最高余额不超过人民币12亿元委托贷款额度，有效期至2021年度股东大会召开日止，按季计息、到期还款，利率不高于商业银行同期同档次执行的贷款利率，在该额度内可循环使用。

  南瑞集团持有公司51.78%的股份，为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易如实际发生则构成关联交易。本次交易尚需提交股东大会审议。

  主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  截至2020年12月31日，南瑞集团总资产745.26亿元，归属于母公司所有者权益合计为240.92亿元，2020年度营业收入364.83亿元，净利润46.01亿元。

  本次委托贷款利率不高于商业银行同期同档次执行的贷款利率，以双方最终签订合同为准。

  本次交易的目的是为了满足公司经营发展的资金需求，补充公司日常生产经营所需流动资金。本次委托贷款的交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，不存在损害上市公司和其他股东利益的情形。

  1、公司于2021年4月21日召开第七届董事会第十七次会议审议通过《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，出席会议的7名关联董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避表决，该预案5票同意、0票反对、0票弃权。该预案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。

  2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见,公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。

  除已经股东大会批准的关联交易外，公司本次交易披露前12个月内公司与同一关联人（国家电网有限公司及所属公司）发生关联交易的金额为8.25亿元，具体如下：

  1、房产租赁及综合服务：根据生产经营需要，2020年公司租赁关联方国网电科院、南瑞集团、中国电科院及所属公司的相关房产用于生产经营，合计租金不超过5,926.54万元。同时将位于南京、北京等地区的部分闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司用于生产经营，合计租金不超过2,012.06万元。并接受中国电科院、南瑞集团及所属公司提供综合服务等，合计费用不超过18,579.53万元。

  2、日常关联交易：2020年度，公司在经年度股东大会审批的日常关联交易额度基础上，增加向国家电网有限公司及所属公司采购产品及服务的日常关联交易额度50,000万元。

  3、投资事项：公司与关联方鲁能新能源（集团）有限公司共同现金出资设立控股公司汕头南瑞鲁能控制管理系统有限公司，其中公司现金出资1,500万元，股权占比60%；公司与关联方共同出资设立的参股公司唐山市德宁供电有限公司注册资本由3亿元减少为1.75亿元，公司出资由900万元减少为600万元，涉及关联交易金额300万元；公司控股子公司南京南瑞综合能源科技有限公司（评估值为2,502万元）增资扩股，关联方国网江苏综合能源服务有限公司和原股东南京华群能源集团有限公司分别以2,552万元、1,326万元认购新增注册资本1,938万元、1,007万元，公司放弃同比例增资权（公司持股比例从51%降至20%），涉及关联交易金额2,502万元；公司参股公司苏州新丰综合能源服务有限公司增资扩股，关联方国网江苏综合能源服务有限公司以1,396万元认购新增注册资本1,062.50万元，公司放弃同比例增资权（公司持股比例从32%降至19.048%），涉及关联交易金额为446.72万元。

  4、委托贷款：公司于2015年收到南瑞集团转拨付的资本性财政资金1,200万元，根据财政部规定，该笔资本性财政性资金作为专项委托贷款，利率为0.1%，每年签一年期限合同，待国电南瑞增资扩股时，依法转为南瑞集团的股权投资。

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-019

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●根据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）内部业务分工，拟将募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的5,874万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其它内容保持不变。

  经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

  “电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”是上述募集资金投资项目之一，项目原计划全部由国电南瑞下属全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下简称“信通科技”）实施，项目总投资额16,812万元。项目建设期36个月，项目投产后第3年达到本期设计的生产能力，该项目税后内部收益率为 19.48%，静态回收期为 4.63 年。截止2020年12月31日，该项目已累计使用募集资金6,641.31万元，占总投资39.5%，剩余募集资金10,170.69万元（不含利息）。

  经公司第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第二十次会议以及2018年年度股东大会审议通过，公司于2019年将上述募集资金投资项目中的 1,898 万元投资的实施主体由信通科技变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体内容详见上海证券交易所网站（）2019年4月29日、5月29日公告。

  根据公司内部业务分工，公司拟将募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的5,874万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其它内容保持不变。

  主营业务：信息技术应用系统、计算机网络及综合资源信息管理系统、信息通信仿真分析系统的开发、销售、咨询、技术服务；电力工程施工；计算机及配件、电子及信息产品、仪器仪表、通信设备、电力及其他关于控制设备的开发、销售、制造、咨询、技术服务；增值电信业务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  主营业务：电力设备及系统、输配电及控制设备、电动汽车充换电系统及设备、综合能源管控系统及设备、机器人及无人机系统及设备、智慧照明系统及设备、信息系统及设备、水利水务及节能环保设备、工业自动控制系统及装置、轨道交通控制系统、信号系统及设备、人工智能及智能制造设备、计算机软硬件及外围设备、通信设备、仪器仪表、电子及信息产品、电机、工业电源、卫星导航产品的研发、生产、销售、技术咨询、技术服务；电气工程、自动化、能源管控、信息通信、信息安全、水利水务、环保、轨道交通、工业控制技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；机电工程、电力工程、安防工程、建筑智能化工程、节能环保工程、水利水电工程的设计、施工、技术咨询、技术服务；计算机系统集成、信息系统集成服务；铁路电气化设备安装与服务；电动汽车充换电设施建设与服务；新能源、分布式能源、储能项目的建设、运营；电、热、冷等综合能源的生产、销售与运营；电力、能源、环保设备设施与系统运行维护；合同能源管理；职业技能培训；计算机软件的培训服务；自有设备租赁；自有房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；承包境外工程项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  财务状况：具体详见2021年4月23日上海证券交易所网站（）《国电南瑞2020年年报》。

  公司本次部分募集资金投资项目实施主体变更，没有改变募集资金的使用方向及实施内容，不会对项目产生实质性影响，本项目所面临的风险与公司《国电南瑞科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套暨关联交易报告书》提示的风险仍然相同。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，科学合理决策，加强募集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与投资者利益最大化。

  公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目实施主体变更的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该预案以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过。该预案尚需提交公司股东大会审议。

  公司独立董事认为：公司本次部分募集资金投资项目实施主体变更的事项，履行了必要的审议、表决程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定，是募投项目实际开展需要做出的审慎决定，未改变募集资金的投资方向及项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。同意关于部分募集资金投资项目增加实施主体的预案。

  公司监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目实施主体变更的相关决策程序符合有关法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定，不属于募集资金投资项目的实质性变更，符合公司实际经营情况，有利于该部分募集资金投资项目的顺利实施，不影响其它募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。

  独立财务顾问中信证券股份有限公司认为，国电南瑞本次部分募集资金投资项目实施主体变更事项已经履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求，系基于公司实际情况做出的调整，符合公司发展战略，不存在损害股东利益的情形。

  4、中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司部分募集资金投资项目实施主体变更的核查意见。

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-022

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的预案》，公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下：

  鉴于公司已按相关规定回购并注销《2018年限制性股票激励计划》中部分激励对象已授予的24.1700万股的限制性股票，公司股本由462,173.5487万股减少至462,149.3787万股。具体详见上海证券交易所网站（）2021年1月14日、3月4日公告。根据相关规定，公司拟减少注册资本24.1700万元人民币，公司注册资本将由462,173.5487万元人民币减少至462,149.3787万元人民币。

  根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟修订《公司章程》中的涉及注册资本、征集股东投票权等条款，具体如下：

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-023

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●本次会计政策变更是根据财政部修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》（以下简称“新租赁准则”）的相关规定，对国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）现执行的租赁准则予以调整。调整后预计公司2021年期初资产总额增加3,323万元，负债总额增加3,323万元；预计公司2021年因执行新租赁准则利润总额减少约48万元，不产生重大影响。

  根据财政部于2018年12月7日修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》的相关规定，公司作为境内上市公司，自2021年1月1日起执行新租赁准则。

  2021年4月21日，公司召开第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。董事会审议表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票；监事会审议表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。公司拟自2021年1月1日起执行新的会计政策。该议案无需提交股东大会审议。

  本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

  本次变更后，公司按财政部2018年修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》中的规定执行。其余未变更部分，仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

  （1）新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁（除短期租赁和低价值租赁外）将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

  （2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

  （3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

  （4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

  根据新旧准则衔接规定，公司依据首次执行新准则的累积影响数相应调整2021年期初资产、负债相关项目，调整后预计公司2021年期初资产总额调增3,323万元，其中：使用权资产增加3,731万元，预付账款减少408万元，负债总额增加3,323万元，全部为租赁负债；预计公司2021年因执行新准则利润总额减少约48万元，不产生重大影响。

  1、公司独立董事事前认可并已在第七届董事会第十七次会议上对该事项发表了独立意见,具体内容详见上海证券交易所网站（）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》。

  2、公司第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》并发表了意见，具体内容详见上海证券交易所网站（）同日披露的《第七届监事会第十二次会议决议公告》。

  证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-024

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规执行。

  上述议案已经公